Через год после того, как Комиссия по азартным играм Великобритании (UKGC) наложила на Caesars Entertainment рекордный штраф, регулирующий орган объявил, что он также принял меры против владельцев лицензий на личное управление (PML), работающих в операторе казино.
Эти лицензии, выданные UKGC, принадлежат людям, которые занимают руководящие должности в лицензированных в Великобритании операторах азартных игр и отвечают за:
- стратегию этих компаний,
- осуществление игорных операций,
- финансовое планирование,
- бюджетирование,
- маркетинг,
- соблюдение нормативных требований,
- предоставление IT услуг,
- безопасность.
Мы писали на casinoz, что в апреле 2020 года британский регулятор наложил штраф на компанию Caesars, которая управляет недвижимостью казино по всей Великобритании, на сумму 13 миллионов фунтов стерлингов, сославшись на:
- нарушение правил социальной ответственности,
- отмывание денег,
- сбои во взаимодействии с клиентами.
Комиссия оформила крупный штраф после того, как расследование обнаружило серьезные нарушения в том, как оштрафованный оператор обращался с VIP-посетителями в период с января 2016 года по декабрь 2018 года.
В соответствии с условиями лицензий, компании, работающие в Великобритании, обязаны предоставлять социально ответственные услуги и взаимодействовать с любым клиентом, проявляющим признаки проблемного игрового поведения. Кроме того, они должны проводить проверки источников средств своих клиентов, чтобы предотвратить отмывание денег и другие финансовые преступления, часто связанные с игровым и букмекерским секторами.
В одном из наиболее серьезных случаев, обнаруженных следователями UKGC, компания Caesars не смогла взаимодействовать с клиентом, который проиграл 323 000 фунтов стерлингов за 12 месяцев и проявил симптомы игровой зависимости.
В другом случае крупный оператор не смог провести проверку источника средств игрока, которому было разрешено проиграть почти 3,5 миллиона фунтов стерлингов за трехмесячный период.
Комиссия по азартным играм начала отдельное расследование в отношении нескольких владельцев PML в Caesars из-за опасений, что они, возможно, не предприняли всех необходимых шагов для обеспечения того, чтобы их действия полностью соответствовали условиям лицензий.
В заявлении, опубликованном в среду на веб-сайте регулятора, говорится, что в результате расследования семь держателей PML получили предупреждения о лицензиях, двое получили рекомендации, а трое сдали свои лицензии после уведомления о том, что их приняли на рассмотрение.
Кроме того, один владелец PML отказался от своей лицензии, когда в отношении него проводилось расследование UKGC, но до получения уведомления о том, что его лицензия была помещена на рассмотрение.
У одного из исследованных владельцев PML была отозвана лицензия из-за неуплаты лицензионных сборов.
Комментируя последние действия Комиссии, исполнительный директор регулирующего органа Ричард Уотсон (Richard Watson) сказал:
Все держатели PML должны знать, что они будут нести ответственность, где это уместно, за нормативные недостатки операторов, которыми они управляют.
В другом случае Комиссия отозвала лицензию у одного держателя Caesars PML из-за ссоры с гостем в заведении, где он работал.